- 当前位置：首页 > 每日趣闻 > 中国证券业协会修订证券公司保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制
中国证券业协会修订证券公司保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制
发布时间：2024-10-18 18:12:38 来源：香花供养网 作者：国际新闻
-
ihiuuhk">每经记者 陈晨每经编辑 肖芮冬今日，中国证券则完《每日经济新闻》记者从券商处获悉，业协中国证券业协会向各保荐机构下发了关于就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见的订证通知。中国证券业协会表示，司保善保为落实新“国九条”、荐业荐代机制资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的表人意见（试行）》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，负面强化对保荐代表人的公示声誉约束，协会对《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》）进行了修订。中国证券则完记者注意到，业协本次修订的订证主要内容是完善保荐代表人负面评价公示机制。调整保荐代表人分类名单A（综合执业信息），司保善保在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息；新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。荐业荐代机制新增保代分类名单D本次修订的表人主要内容是完善保荐代表人负面评价公示机制。首先是负面，调整保荐代表人分类名单A（综合执业信息），在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。其次是，新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类），公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。具体而言，将第五十四条修改为：协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：（一）保荐代表人综合执业信息分类名单；（二）按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单；（三）最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单；（四）最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单；（五）协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单。年内已有70余名保代受罚《保荐业务规则》首次发布于2020年，建立了保荐机构和保荐代表人的自律约束机制。2022年9月，中国证券业协会对《保荐业务规则》进行修订，进一步健全保荐机构专业责任相关要求，细化规定廉洁从业自律管理，明确内部制衡、问责等相关规定。中国证券业协会表示，近期，为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，完善保荐代表人负面评价公示机制，协会对《保荐业务规则》进一步修订完善。另外，《每日经济新闻》记者也注意到，早在今年3月，证券基金机构监管司司长申兵就曾表示，在优生态方面，会完善保荐代表人负面评价公示机制，真正让声誉约束硬起来。根据中国证券业协会公布的最新保荐代表人分类名单C（处罚处分类），今年以来，已有71名保荐代表人受到了监管处罚或自律处罚。据记者梳理，海通证券、中信建投、中信证券和华泰联合等头部券商，分别有5名及以上的保荐代表人受到过相关处罚。值得一提的是，除前述，最近蓝山科技案件，也彰显了司法体系对于欺诈发行的清算，终于开始向保代“锤去”。法院认为，就蓝山科技精选层挂牌项目申报材料虚假记载的行为导致投资者交易损失，签字保代要与保荐机构承担40%范围内的连带责任，这是我国首例由保代向证券投资者承担民事赔偿责任的判决。封面图片来源：视觉中国-VCG41N1400928172
- 上一篇：爱情连连看胡悦留灯（爱情连连看胡悦）
- 下一篇：魔兽世界帝国秘史（魔兽世界帝国秘史）
- 无锡积余中学老师名单（无锡积余中学）
- any club歌词（any club）
- 新沂市钟吾街道办事处（新沂钟吾网）
- 移动网速测试（移动宽带测试）
- 基础会计形成性考核册基础会计作业2答案
- 男女的男怎么读（男女男读什么）
- 梦幻西游股票怎么玩的（梦幻西游股票怎么玩）
- 石破天惊怎么写（石破天惊造句）
- 家养懒小妾知乎（家养懒小妾）
- 诛仙飞升之后主线任务（诛仙2飞升任务）
相关文章
饭没了秀宝贝赖上大明星魏晨（饭没了秀宝贝赖上大明星）
我贱故我在图片（我贱故我在）
arrow衣服（arrow衬衫）
新还珠格格所有花絮（新还珠格格片花）
该不该就这样放手了的歌曲叫啥（该不该就这样放手）
2011年福建高考数学简单（2011年福建高考数学）
金立手机铃声怎么设置（金立手机铃声）
梅州客家同城游戏大厅（梅州客家同城游戏）
电影倚天屠龙记之魔教教主2（魔教教主2）
300路公交车路线路线（300路公交车路线）
- Copyright © 2024 Powered by 中国证券业协会修订证券公司保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制,香花供养网 sitemap